欧宝娱乐app-未依法履行对子公司的管理责任、有效监督等 方正证券遭罚

欧宝娱乐app-未依法履行对子公司的管理责任、有效监督等 方正证券遭罚
原标题:未依法履行对子公司的管理责任、有效监督等 方正证券遭罚
  来源:北京商报
  北京商报讯(记者 刘宇阳 李海媛)10月26日,湖南证监局发布关于对方正证券股份有限公司(以下简称“方正证券”)采取责令限期改正、责令处分有关责任人员并报告结果措施的决定。
  据了解,方正证券未依法履行对方正证券(香港)金融控股有限公司(以下简称“方正香港”)的管理责任,未有效督促其加强内部管理、审慎开展有关业务,在对方正香港风险管控方面存在重大缺陷。
  据官网显示,方正香港于2015年正式开展业务,是方正证券经中国证监会批准以自有资金出资,在香港特别行政区设立的全资子公司。
  湖南证监局表示,上述情况违反了相关规定,决定对方正证券采取责令限期改正、责令处分有关责任人员并报告结果的行政监管措施。同时要求方正证券应对上述问题予以改正,强化内部控制,健全风险管控,处分有关责任人员,杜绝此类情况再次发生,并于收到该决定书之日起30日内向提交书面整改报告,湖南证监局将视整改情况进行检查验收。

海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP

责任编辑:王珊珊